금감원, 5월 22일 자산운용사 준법감시인 소집해 ETF 내부통제 강화
2026년 5월 22일 · 국내 속보
금융감독원은 5월 22일 자산운용사 준법감시인을 모아 ETF의 유동성 관리와 괴리율 통제, 대차거래 적정성, 자전거래 방지 등 내부통제 정비를 주문했습니다. 광고 규제와 AI 준법감시 활용법도 논의했으며 7월 도입 예정인 책무구조를 앞두고 시범 점검 결과를 공유했습니다.
금융감독원은 5월 22일 자산운용업계의 준법감시인을 소집했습니다. 회의에서는 상장지수펀드(ETF) 운용과 관련한 내부통제 구축을 주문했습니다. 유동성 관리와 괴리율 통제의 중요성을 강조했습니다.
금감원은 적절한 대차거래와 자전거래 방지를 위한 절차 정비를 요구했습니다. 자전거래는 운용사 내부에서 같은 자산을 반복 거래하는 방식으로 분류됐습니다. 대차거래의 적정성은 유동성 공급과 연계해 검토됐습니다.
운용업계와 금감원은 ETF 광고 규제도 논의했습니다. 광고 문구의 법적 적정성과 설명 책임이 의제에 올랐습니다. 일부 운용사의 매뉴얼이 법령 문구를 그대로 옮긴 형태라고 금감원이 지적했습니다.
회의에서는 AI를 준법감시 업무에 활용하는 방안도 다뤘습니다. AI 활용은 내부통제의 점검·감시 도구로 소개됐습니다. 금감원은 관련 사례와 시범 적용 결과를 공유했습니다.
금감원은 7월 도입이 예정된 책무구조를 앞두고 시범 점검 결과를 운용사들과 나눴습니다. 시범 점검은 내부통제 이행 상황과 준법감시 체계의 실효성을 중심으로 진행됐습니다. 운용사에게는 점검 결과에 따른 보완을 요구했습니다.
금감원은 운용사들이 ETF 시장의 유동성과 괴리율을 철저히 관리해야 한다고 재차 밝혔습니다. 운용사는 내부통제 수립과 절차 보완 계획을 마련하라는 지시를 받았습니다. 금감원은 향후 점검을 통해 이행 상태를 확인하겠다고 했습니다.
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자주 묻는 질문
금감원이 5월 22일 자산운용사 준법감시인을 소집한 구체적 배경과 목적은 무엇인가요?
배경은 ETF 운용의 내부통제 강화를 요구하는 것이다. 유동성·괴리율 관리, 자전거래·대차거래 절차 정비, 광고 적정성, AI 시범 적용 결과 공유 등이 목적이었다.
자산운용사는 이번 지시에 따라 어떤 내부 통제 절차와 증빙을 준비해야 하나요?
핵심은 유동성 관리와 괴리율 통제 절차를 문서화하고 자전거래·대차거래의 적정성 증빙을 갖추는 것이다. 광고 매뉴얼 검토와 AI 점검 결과 보고서도 준비해야 한다.
개인 투자자가 ETF 투자 시 확인해야 할 운용사의 내부통제 항목은 무엇인가요?
투자자는 운용사의 유동성 관리 체계와 괴리율 통제 절차, 자전거래 방지 장치 여부를 확인해야 한다. 광고 문구의 설명 책임과 준법감시인 점검 결과도 참고하라.
금감원이 회의에서 논의한 ETF 광고 문제는 무엇인가요?
금감원은 광고 문구의 법적 적정성과 운용사의 설명 책임을 문제 삼았다. 일부 운용사 매뉴얼이 법령 문구를 그대로 옮긴 형태라고 지적했다.
금감원이 준법감시 업무에 AI를 활용한 사례는 무엇입니까?
금감원은 AI를 내부통제 점검·감시 도구로 소개했다. 시범 적용 결과와 구체 사례를 운용사들과 공유한 것이 핵심이다.
7월 도입 예정인 책무구조 시범 점검의 핵심 점검 항목은 무엇인가요?
시범 점검은 내부통제 이행 상황과 준법감시 체계의 실효성 점검에 초점을 맞췄다. 점검 결과에 따라 운용사 보완을 요구했다.
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