La FSS reúne a responsables de cumplimiento y destaca la gestión de la liquidez y las desviaciones de los ETF
La FSS 5en 22celebró un taller para responsables de cumplimiento de gestoras de activos en el que se debatieron la gestión de la liquidez y las desviaciones de los ETF, la regulación de la publicidad y las medidas de control del cumplimiento mediante IA. 350personas asistieron, y 7se compartieron la introducción del marco de responsabilidades y los resultados de una inspección piloto.
El Servicio de Supervisión Financiera 5en 22celebró un taller para responsables de cumplimiento de gestoras de activos. Tuvo lugar en la sede de la FSS, en Yeongdeungpo-gu, Seúl. Asistieron responsables de cumplimiento y empleados encargados de estas funciones, en un número de 350personas.
En el taller, los principales temas de debate fueron la gestión de la liquidez y de las desviaciones en la gestión de ETF. También se debatieron la regulación de la publicidad de productos y las medidas de control del cumplimiento mediante inteligencia artificial. La FSS explicó que se preparaba para introducir el marco de responsabilidades en 7.
Un subgobernador de la FSS destacó las responsabilidades de los responsables de cumplimiento. La FSS instó a estos responsables a supervisar la aplicación del marco de responsabilidades y comprobar el cumplimiento de las normas publicitarias. También señaló los problemas de los manuales elaborados copiando literalmente la redacción de las leyes y reglamentos.
El Servicio de Supervisión Financiera advirtió de casos en los que los gestores de fondos incumplieron los reglamentos de inversión colectiva durante la gestión de los fondos. También recomendó prestar atención a los incumplimientos de las obligaciones de divulgación relacionadas con los derechos de voto. Se indicó a las gestoras que revisaran sus sistemas de control interno.
El Servicio de Supervisión Financiera compartió los resultados de una inspección piloto dirigida a grandes empresas de inversión financiera. Señaló que ajustaría el alcance de la supervisión y las inspecciones basándose en esos resultados. También informó del calendario para introducir mapas de responsabilidades en las empresas de inversión financiera pequeñas y medianas.
El material distribuido en el taller incluía ejemplos de observaciones supervisoras y aspectos objeto de inspección. El Servicio de Supervisión Financiera instó a los responsables de cumplimiento normativo y al personal de las gestoras a adoptar medidas concretas. Indicó que seguirá ofreciendo información adicional sobre la orientación futura de la supervisión y el calendario de inspecciones.