韓国金融監督院、コンプライアンス責任者を招集しETFの流動性・乖離率管理を強調

韓国金融監督院は5月に22資産運用会社のコンプライアンス責任者を対象とするワークショップを開催しました。ソウル市永登浦区にある同院本院で開かれました。コンプライアンス責任者と業務担当職員が350人出席しました。

ワークショップでは、ETF運用における流動性管理と乖離率管理が主な議題となりました。商品広告の規制や、人工知能を活用したコンプライアンス監視策についても協議されました。韓国金融監督院は、責任構造図の導入を控えていると説明しました。7月に

韓国金融監督院の副院長補は、コンプライアンス責任者の責務を強調しました。責任構造図の運用と広告規制の遵守状況を確認するよう求めました。また、法令の文言をそのまま写して作成したマニュアルの問題点も指摘しました。

金融監督院は、ファンドの運用過程で集団投資規約に違反した事例に注意を促しました。また、議決権に関する開示義務違反にも注意するよう案内しました。運用会社には、内部統制体制を点検するよう指針が示されました。

金融監督院は、大手金融投資業者を対象とした試行点検の結果を共有しました。試行点検の結果を踏まえ、監督・点検の範囲を見直すと明らかにしました。また、中小規模の金融投資業者への責任構造図の導入日程も案内しました。

ワークショップで配布された資料には、監督上の指摘事例と点検項目が含まれていました。金融監督院は、コンプライアンス担当者と運用会社の従業員に具体的な対応を求めました。今後の監督方針と点検日程について、追加の案内を続ける予定です。